1 廉政管理制度
一、目的
为营造廉洁高效的工作氛围，加强xxxxxx公司（以下简称“公司”）的廉政建设，不断增强自律意识，保持公司员工队伍的清正廉洁，保障公司健康有序发展，特制订本制度。
二、适用范围
本制度适用于公司所有员工。
三、相关职责
（一）综合部职责
1、负责受理员工的投诉信件、举报及邮件的管理，并对举报内容进行调查核实且经投诉或举报人确认；举报电子邮箱：xxxxxxx 2、根据调查核实情况填写《廉政管理处罚单》（详见附件五），综合部进行审核，报总经理批准执行。
（二）各区域公司/ / 部门/ / 个人职 责
1、各区域公司/部门/个人负有协助投诉调查工作的责任和义务； 2、各区域公司总经理/部门负责人应抓好本区域公司/部门的廉政建设工作，并对区域公司/部门的廉政建设负最终责任。
四、管理规定
（一）廉政行为准则
1 1 、基本规定
1.1、员工在工作中要廉洁奉公，严格执行公司权责体系、制度流程
2 处理相关业务工作，严禁不按规定程序操作或越权审批。
1.2、员工在工作中要发扬艰苦奋斗、勤俭节约精神，反对讲排场、摆阔气、搞铺张浪费，对外接待按公司相关标准执行。
1.3、严禁员工弄虚作假申报各类数据、报销各类费用，如虚报销售数据、虚报工程（工作）量、虚假工程变更（签证）、虚报差旅费、虚开发票、私用公报等。
1.4、公司任何员工亲属在入职前，须向综合部申报亲属关系，否则事后发现公司将对其进行通报批评。
1.5、公司禁止有亲属关系的员工在同区域内工作，如果出现该情况后，公司有权进行相应调整。
1.6、员工不得利用职务之便吃、拿、卡、要等索贿、受贿行为；不得贪污公司财物、挪用公款；不得滥用职权、徇私舞弊；不得拉帮结派。
1.7、员工不得索要或接受客户、供方提供的包括但不限于：
任何形式的红包、回扣、好处费、手续费、免费劳务、酬金、礼品、礼金、购物卡、有价证券、信用卡及其他支付凭证等变相财物【记事本或台历等市值低于50元/件的纪念品除外】；或为其房屋装修、婚丧嫁娶、旅游及其他高消费娱乐活动等提供便利。
如无法拒绝，需将财物等上交公司/区域综合部进行登记，否则按违纪处理。
1.8、严禁接受需方或供方请吃、请喝、请玩；如无法拒绝宴请，需报公司批准，否则私自接受宴请作违纪处理。
1.9、严禁在需方或供方报销任何应由公司支付或本人负担的费用。
1.10、严禁在需方或供方入股、参股、兼职并领取报酬。
1.11、公司鼓励员工推荐优秀人才、优秀供应商，但是严禁推荐人干预招聘、采购业务；
3 同时，如果推荐人与被推荐者（人才、供应商）有亲属关系需在推荐时进行报备，否则公司将对推荐人通报批评； 经办部门应严格按照公司规定选择人才、供应商，推荐人的推荐不能成为经办部门降低或提高工作标准的免责理由，即相关部门不得因推荐人而影响正常工作，更不能将自己工作失误、把关不严、质量缺陷等归咎于推荐人。
1.12、公司实行实名举报，不鼓励匿名举报或投诉，不鼓励联名或联合投诉。
2 2 、采购管理
2.1、公司采购人员在选择供方时，应坚持诚信与公正原则，选择其产品或服务在品质、价格、付款方式、交货期等各方面最具竞争力者，择优选择供方，不得为私利而故意刁难合作单位。
2.2、公司采购人员不得以任何理由向供方推荐分包单位、材料供应商等，不得要求供方购买合同规定以外的材料和设备。
2.3、公司采购人员要严把质量关、价格关，严禁利用职权谋取私利、以次充好、以高价购买低价产品或服务。
2.4、在招投标过程中，公司任何员工不能干扰采购业务部门的工作，如业务部门投诉并经确认，对干扰招投标者进行通报批评。
2.5、禁止公司任何员工介绍自营、参营或直系亲属经营的材料和施工单位参加本公司组织的招投标，否则中标或签订合同后，一经查证，将视为严重违反公司规章制度，公司有权解除其劳动合同，如因此对公司利益造成损失的由该员工承担。
2.6、公司员工应严格遵守国家招投标法律法规及公司招投标管理制度，禁止任何泄露招标标底行为，否则一经查实将视为严重违反公司规章制度，公司有权对该员工进行相应处分，直至开除并追究其法律责任。
4 2.7、供方在领取招标文件（或报价须知、采购文件等）前，需向公司提供签章的（纸质、传真、电邮等形式）《供方/合作单位廉洁承诺书》（详见附件二），否则视为我公司采购人员严重违反廉政管理制度。
2.8、《供方/合作单位廉政须知》和《廉政协议书》（详见附件一和附件三）作为招标文件（或报价须知、采购文件等）的一个组成部分，采购部门在采购时应提供给意向单位。
2.9、与合作单位签订采购合同的同时应签《廉政协议书》。
3 3 、工程施工管理
3.1、公司施工人员要严格按照施工图纸组织施工，严禁采购不符合规格或不合格材料。
3.2、公司施工人员在方案制定或变更过程中，不准制定不符合现场实际、有意偏向协作队伍而损害公司利益的方案。
3.3、公司施工人员要严格遵守工程设计变更制度，对重大设计变更应充分论证，按规定程序对工程变更进行审查、审批，防止因工程变更产生腐败行为。
3.4、公司施工人员不准弄虚作假，谎报工程业绩骗取公司的奖励。
（二）执行与监督
1 1 、执行
1.1、公司员工应熟知公司的廉政风险，明白公司不可触及的廉洁风险底线，遵守职业道德，严格执行本管理制度。
1.2、员工入职时应签署《廉政承诺书》（详见附件四）。
1.3、公司领导要加强教育引导和督促检查，部门负责人是本部门廉政建设的责任人。
1.4、员工廉政情况作为年度考核依据之一。
1.5、对公司员工违反本规定行为的举报，综合部应及时受理、调查，
5 并提出处理建议。
2 2 、监督
2.1、公司任何部门有义务在办公区、接待区等场所张贴《供方/合作单位廉政须知》（详见附件一），以起到提醒作用。
2.2、《廉政管理制度》纳入新员工入职培训，并定期进行全员宣贯。
2.3、公司员工有责任和义务举报违反《廉政管理制度》行为者。
2.4、供方、客户有责任和义务举报违反《廉政管理制度》行为者。
2.5、举报人需提供真实的姓名和联系方式，以便落实和进行奖励。公司对举报人及其举报内容严格保密。
2.6、举报人对检举事实的真实性承担责任，不得捏造事实诬陷他人，对诬陷者同样严惩。
2.7、被检举人不得打击报复举报人，一经发现一律开除并扣除其工资。
（三）奖惩措施
1 1 、奖励措施
1.1、对于检举员工索贿、受贿或谋取其他不正当利益及其他腐败行为的，经查证属实，公司将给予举报者高额现金奖励。
1.2、对于供方举报的，经查证属实，除给予奖金外，公司在同等条件下、将给予优先合作机会。
2 2 、惩处措施
对违反本制度规定者，除勒令其向总部/区域综合部上交不正当利益之外，依情节轻重予以处分，并通告全公司。
2.1、凡违反本制度有关规定、或知情不报、纵容包庇等造成严重后果的，按规定从严追究有关当事人及领导的责任。
2.2、凡严重违反本制度的规定，有下列情况之一的按有关规定给予
6 辞退处分：
2.2.1、所管辖部门的员工发生严重问题或重大案件负有领导责任的；
2.2.2、授意、指使下属弄虚作假、造成恶劣影响的。
2.3、凡违反本制度的，视情节轻重依据公司《奖惩制度》分别给予相应处分；违反国家法律的将移送司法机关处理。
2.4、公司员工违反本规定受到降职处理的，一年内不得担任原职相当或高于原职的职务；受到免职处理的，两年内不得担任公司领导职务；因违反国家法律法规、公司规章制度等造成公司利益重大损失被免职的，五年内不得担任公司领导职务。
3 3 、自首处理
3.1、公司员工有违反本规定行为事后自首者，可减轻或免除其处分。
3.2、公司员工集体违反本规定者，对其第一位自首人员免除处分。
五、
附
则
本制度解释权归xxxxx公司，由综合部解释和监督实施，公司有权根据实际情况进行修改并另行通知；同一规定另行修订时，以修订后为准，经总经理核准，自颁布之日起执行实施。
附件：
附件一：《供方/合作单位廉政须知》 附件二：《供方/合作单位廉洁承诺书》 附件三：公司和供方《廉政协议书》 附件四：公司和个人《廉政承诺书》 附件五：《廉政管理处罚单》
7 附件一：
供方/ / 合作单位廉政须知
尊敬的供方朋友：
您好！为了我们双方能够建立良好的合作关系，在激烈的竞争中共同发展、合作双赢，我们有义务告知您以下事项：
一、xxxx（以下简称“我公司”）将公开、公正、透明地对待每一位供应商。
二、我公司实行员工廉洁从业制度，严禁员工在工作中向供方吃、拿、卡、要等索贿、受贿行为。同时也反对供方向我公司工作人员行贿，不要以任何形式或名义向我公司相关员工赠送现金、有价证券、礼品及宴请等。
三、如有上述之行贿行为发生，一经核实，即刻取消供应商候选资格，列入我公司供方黑名单库，不得再参与我公司任何招议标活动。如发生在合同履行期内，将处以行贿金额之 10 倍数额作为违约金从合同款中扣除，情节严重将直接终止合同、移交司法机关。
四、供方在领取招标（或报价须知、采购文件等）前，需向公司提供签章的（纸质、传真、电邮等形式）《供方廉洁承诺书》，应向我方作出廉政承诺； 否则视为我公司采购人员违反廉政管理制度。
五、《供方廉政须知》和《廉政协议书》作为招标文件（或报价须知、采购文件等）的一个组成部分，我公司采购部门在采购时应提供给意向单位。
六、在签约时，还须请您与我公司共同签订《廉政协议书》，公平公正的维护双方利益。
七、欢迎供应商对业务活动中我方员工的不廉政行为进行举报。经查证属实将给举报人现金奖励或同等条件下优先合作的机会。
八、举报途径：
1、举报电话：
2、举报电子邮箱：
3、举报信件邮寄：
收件人：
8 邮寄地址：
九、我们对举报人严格保密，鼓励实名举报；对实名举报的，会优先重点对待，并将调查结果向举报人进行反馈。
xxxxx有限公司
年 月 日
9 附件二：
供方廉洁承诺书
本公司自愿与xxxx公司（以下简称“贵公司”）合作，互惠互利。为规范采购活动及合同履行，我公司承诺如下：
一、在与贵公司业务往来中，严格遵守国家法律法规和行业自律规定，以及贵公司招投标等各项采购纪律规定，公平竞争。
二、不以任何理由、任何形式向贵公司工作人员及其亲属行贿， 包括但不限于礼品、现金、有价证券、免费劳务以及代为支付应由其本人支付的各种费用。
三、不向贵公司工作人员及其亲属提供旅游、交通工具以及到营业性娱乐场所消费。
四、不向贵公司工作人员及其亲属从事合作项目相关的物资买卖及中介活动。
五、不私下接触贵公司工作人员，不以虚假方式参与贵公司投标。六、积极配合贵公司廉洁调查工作，及时提供相关资料和信息。
我公司联系人：
， 联系电话：
。
七、若违反上述承诺，一经查实，自愿承担以下责任：
（一）发生在合同履行期内，将处以行贿金额之 10 倍数额作为违约金从合同款中扣除（贵公司有权从我公司应付账款、质保金中扣除，不足部分由我公司承担），情节严重将直接终止合同、移交司法机关；并同意取消在贵公司的供应商资格、列入贵公司供方黑名单库。
（二）如在投标阶段，可即刻取消我方供应商候选资格，不再参 与贵公司任何招议标活动，并列入贵公司供方黑名单库。
承诺方（盖章）：
公司负责人（签字）：
年 月 日
10 附件三：
廉政协议书
甲方：
乙方：
为使甲乙双方能够建立良好的合作关系，在激烈的竞争中双赢发展，甲乙双方达成共识，共同签订以下廉政协议，承诺积极履行并互相监督，以共同保证招投标/采购供应活动的有序开展，公平公正的维护供需双方利益。
第一条
甲方义务 （一）
甲方必须公开、公正、透明地对待每一位供应商，为供应商创造一个公平的竞争环境； （二）
甲方有义务坚决制止打击在招投标/采购供应活动中的各种行贿/受贿行为； （三）
甲方有义务制定相关廉政制度约束教育其工作人员，杜绝索贿/受贿行为发生； （四）
对于乙方向甲方举报之行贿/受贿行为，甲方必须高度重视，严格追究相关当事人之责任，积极维护其他合法供应商之利益； （五）
对乙方主动举报之行为，甲方应对其进行适当奖励或有优先合作机会。
第二条 乙方义务 （一）
乙方应严格遵照甲方招投标/采购相关制度规定的原则、方式、程序进行洽谈工作； （二）
乙方不得以任何形式或名义向甲方相关工作人员赠送现金、有价证券、礼品及宴请； （三）
乙方有义务监督甲方工作人员之相关工作行为； （四）
乙方有义务对索贿/受贿行为予以制止，并及时向甲方相关监督部门举报甲方受理举报部门：
第三条 违约责任 （一）
如甲方工作人员主动向乙方索取包括但不限于以下物品：（1）任何形式的红包、回扣、好处费、手续费、免费劳务、酬金、礼品、礼
11 金、有价证券、信用卡及其他支付凭证等；（2）要求乙方请吃、请喝、请玩；（3）要求向乙方报销任何应由甲方支付的费用。乙方应主动告知甲方，甲方的主管部门将对该当事人员工予以处理；如甲方员工有上述行为乙方不主动告知甲方，一旦查证乙方将承担合同标的额 10%的违约金，情节严重者甲方有权解除合同，同时乙方应赔偿甲方由此造成的所有损失； （二）
如乙方员工有以下情形之一的：（1）主动向甲方相关工作人员贿赂包括但不限于以下物品，如任何形式的红包、回扣、好处费、手续费、免费劳务、酬金、礼品、礼金、有价证券、信用卡及其他支付凭证等；（2）主动邀请甲方员工吃、喝、玩；（3）主动为甲方员工报销任何应由甲方支付的费用。如乙方上述行为发生，甲方有权利将乙方弃标，乙方不得再参与甲方任何招议标活动； （三）
如乙方之上述行为发生在项目合同履行期内，乙方须向甲方支付行贿金额之十倍数额的违约金，从合同款中直接扣除（甲方有权从乙方应付账款、质保金中扣除，不足部分由乙方承担），情节严重的甲方有权解除合同、移交司法机关。
第四条 甲乙双方均应恪守职业道德规范，认真履行该协议相关规定。
第五条 本协议书作为合同之附件，与合同具有同等法律效力。
第六条 本协议一式肆份，甲乙双方各执贰份，经双方签署后立即生效。
甲方：
乙方（盖章）：
（盖章）
甲方代表人（签字）：
乙方代表人（签字）：
日期：
年 月 日
日期：
年
月
日
12 附件四：
廉政承诺书
为加强公司廉政建设，规范在经营活动中的各项工作，防止发生各种谋取不正当利益的违法违纪行为，根据《廉政管理制度》，签订廉政责任书如下：
一、把廉政建设纳入公司各项管理工作中去，按照公开透明、公平公正的原则，建立健全各项工作制度，制定严谨的工作程序，防止和堵塞各种漏洞，自觉接受外部的检查监督。
二、认真履行本部门的工作职责，积极主动做好管理工作，坚决执行各项制度规定和工作程序，不得弄虚作假、徇私舞弊。
三、在正常的业务交往中，按照公司既定制度和流程开展业务工作。定期进行本部门的业务检查，按规定和预期目标严格把关，对于出现的问题， 属于责任范围内的，要认真解决，不得推诿扯皮；属于职责范围外的，要及时与有关部门沟通，积极协调解决，处理问题坚持公平、公正的原则。
四、按照公司管理制度对待供方或合作伙伴，在涉及采购有关经济活动的关键环节和重点部位中，不利用职权谋取各方面私利。
五、按照公司管理制度对待供方，不利用职权谋取各方面私利。
六、不介绍任何员工自营、参营或直系亲属经营的材料参加招投标。
七、不向供方提出或接受外出游玩、宴请（供方买单）等邀请。
九、不向供方索取或接受包括但不限于以下物品：任何形式的红包、回扣、好处费、手续费、免费劳务、酬金、礼品、礼金、有价证券、信用卡及其他支付凭证。迫不得已而收受的，必须及时向公司综合部报告并登记，由公司负责处理。
十、不向供方报销任何应由公司或个人支付的费用，不在供方兼职并领取报酬。
十一、不在公司报销任何应该由个人承担的费用。
十二、如违反上述责任要求，按《奖惩制度》有关规定严肃处理。本责任书一式两份，自签订之日起生效。
承诺人（签字）
年
月 日
13 附件五：
廉政管理处罚单
姓名
部门
职位
日期
事件详细描述
部门意见
区域总经理 意见
综合部意见
总经理意见
