篇一：廉政风险防控监督检查制度
全面推行廉政风险防控管理，源头预防腐败
全面推行廉政风险防控管理， 是认真贯彻落实党的十七大、十七届四中、 五中全会精神和中 央纪委五次全会部署， 推进惩治和预防腐败体系建设的重要举措。
农业部党组对此高度重视， 决定在部机关和直属单位全面推行廉政风险防控管理， 并制定出台 《农业部推进廉政风险防 控机制建设实施方案》。
一、认清形势，提高认识，切实增强推进廉政风险防控机制建设的责任感、紧迫感
推进廉政风险防控机制建设是一项系统工程，也是一项创新性的工作。做好这项工作， 首先要统一思想，提高认识，增强责任感和紧迫感。
（一）推进廉政风险防控机制建设，是贯彻落实中央部署和要求的具体行动
当前， 我国正处在经济社会快速发展的时期， 也是腐败现象易发多发的时期， 反腐倡廉 形势严峻，任务艰巨。党的十六大以来，为适应经济社会发展的新形势、新任务，中央做出 了建立健全惩治和预防腐败体系的战略部署。
党的十七大进一步强调， 在坚决惩治腐败的同 时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，拓展从源头上防治腐败工作领域。
党的十七届四中全会提出，要加大教育、监督、改革、制度创新力度，更有效地预防腐败。
党的十七届五中全会和十七届中央纪委第五次全会都明确提出了推进廉政风险防控机制建
设的任务。从这些年反腐倡廉的实践看，“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的 方针不断落实，认识不断深化。对于腐败现象和腐败问题，惩治这一手绝不能放松，预防这 一手更要强化，这已经成为全社会的共识。廉政风险防控机制建设任务的提出和全面推行， 使得惩防体系建设有了重要支撑和保障。
可以说， 推进廉政风险防控机制建设，是农业部门 贯彻中央和中央纪委反腐倡廉重大决策部署， 进一步完善惩防体系建设的具体措施， 是加强 反腐倡廉建设的一项基础性工作。
要求把思想统一到中央的决策和部署上来， 增强政治责任 感和使命感，以高度负责的精神做好这项工作。
（二）推进廉政风险防控机制建设是科学防范、加强预防腐败的有效手段
从多年反腐败的经验看， 惩治腐败难度很大， 预防腐败更加不易。
预防腐败是从根本上 铲除腐败滋生的土壤和条件，需要从体制机制上解决问题，科学化、制度化、规范化的要求 都很高，坚持预防在先，形成以积极防范为核心、以强化管理为手段的科学防控机制，积极 探索预防腐败的新机制， 提前化解权力运行过程中各种诱发腐败的风险， 才是反腐败的治本 之策。
我们常说， 领导干部要经受住权力金钱美色的考验，实际上这种种考验就是领导干部 面临的种种风险，经受住考验，也就是能够抵御和化解风险。推进廉政风险防控机制建设， 就是突破传统思维和习惯做法， 将 “风险管理” 等现代管理理念和科学方法引入反腐倡廉领 域具体实践，本质上是解决“风险来自哪里”和“怎样防范风险”两个问题，从而建立起一
种机制，把廉政风险控制在最低的程度。这个机制的建立，能够使预防腐败工作标准化、流 程化,可控性增强，达到较好的预防效果。同时，通过完善风险预警和纠错整改机制，在党 员干部出现苗头性问题时，通过打招呼、早提醒，督促党员干部廉洁从政；对于有轻微违纪 行为，群众有反映的党员干部，采取批评教育、诫勉谈话、责令整改等多种方式予以纠正， 做到没有问题早防范，有了问题早发现，一般问题早纠正，把腐败消除在萌芽状态，避免严 重违纪违法行为的发生。这实际上也是一种有效的监督机制。推进廉政风险防控机制建设， 是新形势下， 用发展的思路和创新的精神推进反腐倡廉建设的积极探索， 是提高反腐倡廉建 设科学化水平的有效手段。
（三）推进廉政风险防控机制建设，是加强农业部门党风廉政建设，促进广大党员干部 廉洁从政的现实需要
党员干部特别是各级领导干部大多掌握一定的权力， 控制一定的资源。
而且掌握的权力 越大，控制的资源越多，受到的诱惑也越大、越多。特别是人、财、物等重要岗位的党员干 部和手中掌握一定权力的领导干部， 往往成为拉拢腐蚀的对象。近年来， 农业部的反腐倡廉 工作指导思想明确，重点突出，措施有力，成效明显。但是，和全国总体情况一样，我们面 临的形势依然严峻， 形势严峻的重要标志是违纪违法案件时有发生。这些案件表明，农业部 门并非“清水衙门”，廉政风险无处不在。推进廉政风险防控机制建设，是防范廉政风险，
推动广大党员干部廉洁从政的客观需要， 也是从根本上爱护和保护干部的体现。
推进廉政风 险防控机制建设， 有利于引导党员干部增强岗位责任意识和廉政风险防控意识， 促使党员干 部自觉接受监督， 主动参与监督， 筑牢拒腐防变的思想道德防线， 使各级党员干部不犯或者 少犯错误，努力降低腐败和不廉洁行为发生的概率和机会。
二、突出重点，把握关键，扎实推进农业部门廉政风险防控机制建设
按照《实施方案》，农业部门推进廉政风险防控机制建设，包含四个阶段和长效机制建 设，在实际工作中注意从以下四个方面把握好：
（一）要紧密结合实际，增强廉政风险防控机制建设的针对性
推进廉政风险防控机制建设， 要与各单位的业务工作紧密结合起来， 与工作职责结合起 来， 把廉政风险防控机制建设融入到业务工作的全过程。
农业部门所属单位涉及行业多、构 成类型复杂，机关司局涉及种植业、畜牧业、渔业，农垦、农业机械化、乡镇企业、农产品 质量安全监管、 农业产业化管理等多个行业， 事业单位涉及行政执法、 科技推广、 检验检测、 新闻出版等多个领域。
从开展试点的情况看， 机关司局和事业单位在风险构成上也有较大的 差异。
在实际工作中， 只有把推进廉政风险防控机制建设的总体原则与各单位的业务实际有 机结合，与单位业务工作融为一体，贴近单位中心工作和主要职能，突出单位特色，才能构 建起符合实际、操作性强、真正管用的科学防控体系。
（二）突出重点领域和关键环节，确保推进廉政风险防控机制建设的实效性
推进廉政风险防控机制建设， 要突出重点。
首先要把握重点领域。
就是要抓住重大问题 决策、重大项目建设、大额资金分配使用、重要人事安排等重点权力，分析廉政风险，制定 防控措施。
要抓住强农惠农政策落实这个工作重点，切实推动强农惠农政策的有效落实；要 抓住腐败问题易发多发的薄弱环节， 查找漏洞， 量化责任， 加强监管。
其次是把握关键环节。
就是要抓住风险排查和风险防控措施两个重点环节， 坚持整体推进与重点突破相结合， 全面 查找在履行职责过程中， 由于工作职责、 思想道德、制度机制和外部环境等因素可能引发不 廉洁、不作为行为的廉政风险点，有针对性的制定防控措施。把握这两个关键环节，既要找 得准，找得全，也要防得住，控得牢。同时，要坚决防止走过场、搞形式、做表面文章，务 求工作质量，确保取得实实在在的效果。
（三） 深刻把握风险分析和防控措施细化的方法，提高廉政风险防控机制建设的可操作 性
推进廉政风险防控机制建设， 关键在于对权力运行过程实施有效监控。
要把握廉政风险 分析的方法， 以权力运行流程或业务流程为主线， 全面查找廉政风险点，明确权力运行流程 和行使依据， 必要的要绘制权力运行流程图。
在查找方式上， 要采取自上而下和自下而上相
结合的方式， 以处室查找为主， 同时结合个人岗位职责进行查找， 切实做到全覆盖、 不漏项。
风险等级的确定，由各单位结合单位实际情况，根据危害程度及风险概率大小予以把握。
制定防控措施要具体明确、 可操作性强。要进一步细化防控措施， 将预防措施明确为具 体工作任务。属于工作职责不明确的，要认真研究，科学厘定职责分工，以制度的形式明确 权力使用的界限和归属， 明确相关单位和人员的工作职责；属于工作流程界定不清晰的，要 对权力运行的各个环节和程序认真进行梳理， 绘制流程图，优化权力运行流程，做到流程清 晰、权责明确；属于自由裁量权过大的，要细化裁量标准，建立健全相关制衡和监督措施， 实现有效分解和控制；
属于制度缺失的， 要积极建立健全相关制度，使权力运行的关键环节 得到重点关注和防范， 确保不出问题；属于传统手段难以有效监控的， 要积极运用现代科技 手段和信息技术手段加以监控和防范， 做到让权力运行留痕存迹， 确保权力规范、 透明运行。
（四）探索建立廉政风险防控长效机制，促进廉政风险防控机制建设常态化
推进廉政风险防控机制建设， 是一项长期的任务， 不可能一蹴而就， 更不可能一劳永逸。
建立廉政风险防控长效机制， 核心是持之以恒地抓制度落实。
制度要跟得上形势发展的需要， 不适应反腐倡廉要求的制度要及时修订；
制度要突出针对性和可操作性， 制度之间要相互衔 接，形成系统；要加强制度宣传，普遍提高公务员和领导干部自觉遵守、严格执行制度的意 识，对违反制度的要严格追究责任。通过一系列工作，我们要逐步建立健全风险预警、纠错
整改、 内外监督、 考核评价和责任追究机制， 形成一整套行之有效的廉政风险防控制度体系；
要注重廉政风险的动态化管理， 识别新的廉政风险点， 及时补充和调整廉政风险内容和完善 防控措施；
要加大违纪违法案件警示教育力度，注重发挥查办案件的综合作用，利用案件暴 露出的问题， 逆向分析查找风险盲点或防控薄弱环节，扩大风险查找领域， 完善风险防控措 施。
廉政风险防控机制建设检查将与党风廉政建设责任制、 惩治和预防腐败体系建设检查结 合进行，并作为深入开展创先争优活动和绩效考核评估的重要内容。
三、明确责任，狠抓落实，确保推进廉政风险防控机制建设落到实处
推进廉政风险防控机制建设是一项创新性的工作。要采取积极的态度、强有力的措施， 创造性地推进廉政风险防控机制建设。
（一）加强领导，落实责任。要把推进廉政风险防控机制建设作为一项重大政治任务， 加强组织领导， 周密安排部署， 认真制定本单位推进工作的具体实施办法， 按时完成各阶段 工作。主要负责同志要认真履行第一责任人的职责，切实负起责任，认真抓好这项工作。领 导班子及其成员要按照贯彻落实党风廉政建设责任制的要求， 切实履行 “一岗双责” 的要求， 按照分工抓好分管范围内的推进廉政风险防控机制建设工作， 带头查找廉政风险， 带头制定 和落实防控措施。加强对各单位推进廉政风险防控机制建设的督促、检查、指导，及时协调 解决工作推进中遇到的新情况、新问题。
（二）广泛宣传，全员参与。要加强对推进廉政风险防控机制建设的宣传力度，采取多 种形式，统一思想、提高认识，增强广大党员干部做好工作的积极性和主动性。要加强对这 项工作进展情况的宣传报道， 宣传推进廉政风险防控机制建设的重要意义、 工作重点、 实施 步骤和有效做法，及时推广先进经验，营造良好氛围。
（三）加强督查，务求实效。制度可贵，重在落实。要加强对推进廉政风险防控机制建 设的监督检查， 全面系统地考核各项防控措施的落实情况， 确保推动廉政风险防控工作落到 实处， 达到有效化解和预防廉政风险的目的。
建立健全防控机制建设的考核评价制度和责任 追究制度，经审核不符合要求的，要进行完善，重新上报材料；对搞形式、走过场、敷衍应 付的，要通报批评，责令整改，重新进行查找和分析；对不认真开展工作和不积极防控廉政 风险的单位，要追究有关责任人的责任。
（四）深入研究，扎实推进。廉政风险防控管理是一项创新性工作，需要我们加强理论 研究，在实践中不断探索，边推进、边总结。对操作过程中遇到的问题，要及时反映。对共 性问题要认真研究，提出对策，加强指导，使这项工作不断引向深入。
昨日，我市召开岗位廉政风险排查防控管理工作座谈会。市委常委、纪委书记李松，市政协副主席、市纪 委副书记、市监察局局长陈树秋，以及部分派驻市直部门纪检组组长参加会议。
在听取有关情况汇报后，李松对前期市直有关部门开展岗位廉政风险排查防控管理工作给予肯定。就 如何进一步做好我市岗位廉政风险排查防控管理工作，李松强调，要紧紧围绕重点部门、重点岗位、重点 人员和关键环节，加强廉政风险防控管理，推进我市反腐倡廉建设取得新成效。一要创新排查方法，做到
横到边、纵到底。要积极展开公务人员和工作岗位自我排查、领导干部带头排查和党组织帮助排查。通过 全面、深入排查，找准廉政风险点，编制廉政风险点目录图，尤其要重点编制好领导权力运行、重点岗位 及人员的廉政风险点目录图。二要创新排查机制，做到运用制度管人、管财、管事。要抓好责任防控，确 保廉政风险防控责任落实到人、到岗；要坚持制度制约，有针对性地建立健全防范腐败机制，管理廉政风 险点；要对廉政风险点人员加强警示教育，实行定期轮岗，建立考核评议机制。三要突出排查防控重点， 增强防控实效。要紧紧抓住权力运行、重点行业部门、重点岗位人员、重大项目建设和选用人等重要领域 和关键环节进行风险排查防控。四要创建廉政风险点排查防控考核机制，确保防控效果。要尽快出台惠州 市岗位廉政风险点排查防控管理工作实施意见，探索建立排查防控考核评价等长效机制。
陈树秋指出，要全面理解廉政风险排查与防控的关系，不仅排查要到位，更要防控到位；要瞄准重要 领域和关键环节的廉政风险点，强化制度执行；要在实践中不断修正、完善各项具体办法、措施，增强廉 政风险防控针对性；要把廉政风险排查防控管理工作和党务、政务公开工作有机结合起来，促进权力阳光 运行。
会上，与会的各派驻纪检组长结合所在部门工作实际，就如何加强岗位廉政风险防控管理提出了具体 的意见和建议。
湖南省高速公路管理局在高速公路建设中，切实抓好廉政风险防控工作，收到了较好成效。
创新廉政风险防控模式。去年以来，该省高速公路管理局以科学发展观为指导，运用现代管理科学理论、ISO9000 质量管 理体系，把风险管理、质量管理、节点控制等理念引入反腐倡廉建设。目前已完成的《建设项目廉政风险防控工作模式》 ，把 权力运行程序公开透明作为重点， 以建设项目的建设流程为主线，对可能产生的廉政风险点进行排查， 并针对廉政风险点提出 防控措施，明确责任主体，体现关口前移、超前防范的监管理念。
创新廉政风险防控方式。引进风险评估、节点控制等概念，按事前和事后相结合的办法，划分廉政风险指数评估标准。事 前风险划分是按发生廉政风险的概率、风险危害、影响程度，划分为一、二、三级。事后风险划分是按风险危害程度和廉政风 险防范管理机制，划分为 A、B、C 三级，并分别明确重点监控单位。
建立廉政风险防控员制度。聘请风险防控员，深入廉政风险防控各个环节，确保监督到位。风险防控员协助本单位负责人 抓好廉政风险防控，定期向纪委汇报工作。在建设项目运行的各环节设置控制节点，风险防控员从标准类和自由裁量权类，对 节点已完成工作进行节点描述，填写《廉政风险防控执行情况表》 ，并协助防控办对廉政风险防控执行情况，分节点、分阶段 做好评定工作。
着力抓好“七个环节”。一是教育和引导党员领导干部牢固树立廉政风险防控意识。二是建立各级党政主要领导负总责、主 管领导具体抓、纪检监察机构协调推进、各部门共同参与的领导体制和工作机制。三是针对重要岗位，采取自查、群众帮助、 社会评议、领导提示、组织审定等方式，查找廉政风险点。四是采取设立廉政风险举报箱、公开监督举报电话、开设网上投诉 专栏等措施进行公开。五是定期汇总风险防控情况，研究风险处置任务，抓好整改。六是对各建设项目风险防控执行情况，分
季度、年度进行公示。七是将廉政风险防控管理情况作为评价部门落实党风廉政建设责任制的依据，对因失职而导致发生腐败 问题的单位负责人追究责任。
开展“找、 防、 控”。
“找”是首先排出导致权力失控的各个环节， 采取“个人和部门自我查找、 上级帮下级找、 下级帮上级找、 班子成员和科室之间互相找”的措施， 查找廉政风险点。“防”是在找出廉政风险点的基础上， 从压缩“自由裁量空间”入手， 建立 防控制度，形成以各项权力为点、业务流程为线、制度建设为面的防控模式。“控”是按照一系列制度，建立监控平台，对每个 涉及廉政风险发生的环节，实施有效实时监控，遏制腐败现象。
省住房城乡建设厅正处级纪检员刘建萍在会上介绍了省住房城乡建设厅 开展廉政风险防控机制建设总体情况和建设系统一些先行试点单位的工作经 验，强调开展廉政风险防控机制建设要以严谨务实的工作作风，紧密结合自 身实际，通过运用现代科学管理方法，制定廉政风险防范措施，完善机构制 度建设。
省住房城乡建设厅副巡视员高家林对中心廉政风险防控机制建设工作提 出了具体要求，他要求全体干部职工从两个方面做好廉政风险防控机制建设 工作：一是统一思想，充分认识开展廉政风险防控机制建设工作的重大意义， 高度重视工作。二是精心组织，排查廉政风险点要落实到每个人、每个岗位， 制定防控措施要有针对性和可操作性，扎实推进廉政风险防控机制建设各项 工作的顺利开展。
省住房城乡建设厅党组成员纪检组长毕志彪同志作了重要讲话，他指出 开展廉政风险防控机制建设是党中央国务院、中央纪委监察部为加强反腐倡 廉建设作出的重大部署，是我们住房和城乡建设系统加强党风廉政建设和反 腐败斗争，完善惩防体系建设的现实需要。他要求开展廉政风险防控机制建 设要加强组织领导，有步骤地组织实施，结合自实际找准廉政风险点，确保 廉政风险防控机制建设取得实效。
出师表
两汉：诸葛亮
先帝创业未半而中道崩殂，今天下三分，益州疲弊，此诚危急存亡之秋也。然侍卫之臣不懈于内，忠 志之士忘身于外者，盖追先帝之殊遇，欲报之于陛下也。诚宜开张圣听，以光先帝遗德，恢弘志士之气， 不宜妄自菲薄，引喻失义，以塞忠谏之路也。
宫中府中，俱为一体；陟罚臧否，不宜异同。若有作奸犯科及为忠善者，宜付有司论其刑赏，以昭陛 下平明之理；不宜偏私，使内外异法也。
侍中、侍郎郭攸之、费祎、董允等，此皆良实，志虑忠纯，是以先帝简拔以遗陛下：愚以为宫中之事， 事无大小，悉以咨之，然后施行，必能裨补阙漏，有所广益。
将军向宠，性行淑均，晓畅军事，试用于昔日，先帝称之曰“能”，是以众议举宠为督：愚以为营中之 事，悉以咨之，必能使行阵和睦，优劣得所。
亲贤臣，远小人，此先汉所以兴隆也；亲小人，远贤臣，此后汉所以倾颓也。先帝在时，每与臣论此 事，未尝不叹息痛恨于桓、灵也。侍中、尚书、长史、参军，此悉贞良死节之臣，愿陛下亲之、信之，则 汉室之隆，可计日而待也 。
臣本布衣，躬耕于南阳，苟全性命于乱世，不求闻达于诸侯。先帝不以臣卑鄙，猥自枉屈，三顾臣于 草庐之中，咨臣以当世之事，由是感激，遂许先帝以驱驰。后值倾覆，受任于败军之际，奉命于危难之间， 尔来二十有一年矣。
先帝知臣谨慎，故临崩寄臣以大事也。受命以来，夙夜忧叹，恐托付不效，以伤先帝之明；故五月渡 泸，深入不毛。今南方已定，兵甲已足，当奖率三军，北定中原，庶竭驽钝，攘除奸凶，兴复汉室，还于 旧都。此臣所以报先帝而忠陛下之职分也。至于斟酌损益，进尽忠言，则攸之、祎、允之任也。
愿陛下托臣以讨贼兴复之效，不效，则治臣之罪，以告先帝之灵。若无兴德之言，则责攸之、祎、允 等之慢，以彰其咎；陛下亦宜自谋，以咨诹善道，察纳雅言，深追先帝遗诏。臣不胜受恩感激。
今当远离，临表涕零，不知所言。
篇二：廉政风险防控监督检查制度
市当前及“7.5”敏感节点期间维护稳定工作报告总结
市当前及“7.5”敏感节点期间维护稳定工作总结
市当前及“7.5”敏感节点期间维护稳定工作情况总结 为认真贯彻落实自治区党委、地委近期维护稳定工作各项安排部 署，确保当前及“7.5”敏感节点期间全市社会大局持续稳定，根据市 委要求，近日，***市转变作风服务群众工作队分类走访入户，开展宣 传教育，排查矛盾纠纷，进一步确保了社会和谐稳定。
一、健全应急处突指挥体系和工作机制，迅速做好安排部署 为确保各基层党组织、各级工作队正确认识“6.26”、“6.28” 事件，***市第一时间健全完善了市应急指挥体系，形成强有力的应急 处突指挥部，召集武警边防大队、公安局、民宗委、旅游局、经信 委、工商局等相关部门召开了安排部署会，传达自治区党委、地委、 市委近期维护稳定工作各项要求，并要求各级党组织于 6 月 29 日前层 层传达部署。全市 24 个党（工）委已全面完成传达学习，集中学习范 围扩展到了农牧民党员、协警、治保主任、十户长、楼栋长等基层一 线的组织骨干。全市所有党员干部及各级工作队均把防止恶性案件、 严厉打击暴力恐怖分子、严密防范暴力恐怖活动作为第一责任和首要 任务，坚持 24 小时值班巡逻制，转服工作队全部在基层一线，坚持深 入村队（社区）进行入户走访，充分发挥了基层党组织和各级工作队 的战斗堡垒作用，为扎实做好维护稳定各项工作奠定了坚实的基础。
二、强化维稳措施，全面提升安全防范等级
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市当前及“7.5”敏感节点期间维护稳定工作报告总结
一是加强治安防控力度。各乡（镇）场、街道、齐巴尔吉迭新 区、各部门（单位）及各级指导组、工作队均按要求响应等级部署社 会面“网格化”巡控和治安防控工作，加强力量部署，加大混编执勤 武装巡控力度。各级武装力量坚持巡、查结合，加大对人员、车辆的 检查、盘查力度。同时，将水厂、加油站、加气站、汽车站、人员密 集场所、易受害群体密集区等重点目标作为重点，细化、量化巡逻密 度和频次，严格落实“两分钟内到达巡区任何位置”的要求，确保一 旦有事能够快速有效应对处置。二是夯实基层基础。为确保社会大局 稳定，***市选派基层工作经验丰富、政策理论水平较高、善做群众工 作的工作队驻村队（社区）开展工作，以抓班子、带队伍、建机制等 方式扶强村队（社区）干部队伍，把十户长、楼栋长、协警等混编到 基层班子队伍中，夯实基层维稳基础。认真落实各级党组织及工作队 值班、协警巡逻等制度。市政法委、综治办、转服办等单位成立联合 督查组，深入一线督查落实值班、巡逻等情况。同时，全市选派 39 名 县级领导干部、70 名乡（镇）场、街道领导干部、296 名村队（社 区）干部联系宗教活动场所和宗教人士，确保基层社会和谐稳固。三 是加强重点要素管控。各级工作队以深入到农村、社区开展工作为契 机，注重发挥维护社会稳定、创新社会管理的作用，扎实开展调查摸 底工作，对各村队、社区住户情况、流动人口、重点人员动态等进行 排查登记，认真排查梳理存在的问题。各乡（镇）场、街道、齐巴尔
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市当前及“7.5”敏感节点期间维护稳定工作报告总结
吉迭新区及各单位（部门）对商场、超市、商店、娱乐中心、车展、 医院、宗教场所等人员聚集场所进行了重点管控，全部实行开包检查 等安全防范措施，确保了公共场所安全。
三、加强督导检查，深入推进工作落实 为了深入贯彻落实自治区党委、地委要求，做好当前各项工作， 切实发挥各级党组织、广大党员干部在维护稳定中的作用，7 月 1 日 前，市综治办牵头，各乡（镇）场、街道、齐巴尔吉迭新区综治工作 中心、市公安局、武警边防大队、旅游局、发改委、城建局、教育 局、卫生局形成联合督查组，对全市企事业单位、人员密集区和远、 偏易受害群体联防自保机制落实情况开展了一次全面检查，整改隐 患、查找不足，对辖区内民工相对集中的单位进行了一次全面走访， 面对面加强安全教育，与用工单位签订安全用工责任书，确保各集中 食宿地每天晚上至少有 2 人值班。目前，工作队已掌握重点整治村队 矛盾点 20 个，信访苗头 12 个，均在掌控范围内。同时，各级党政、 企事业单位和政法机关迅速启动了领导带班、信息日报送、首报责任 制和“零报告”制度等，确保各种反恐应急力量始终保持临战状态。
市转服办采取了定期检查、随机抽查的方式加强基层抓落实的督导检 查力度。并建立维稳督查机制，每月地区指导组、市转服办不少于 1 次进点督查，确保走访到每个村队（社区），掌握工作队在基层一线 开展维护稳定工作的具体情况、各基层党组织值班巡逻情况、调解社
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市当前及“7.5”敏感节点期间维护稳定工作报告总结
会矛盾纠纷情况及宗教事务管理情况等，筑牢严打严防“三股势 力”、维护社会稳定的铜墙铁壁。
深入开展各级干部转变作风服务群众活动领导小组办公室
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篇三：廉政风险防控监督检查制度
廉政风险防控制度
为进一步加强审计机关惩防体系建设,把审计执法廉政风险防控融入 审计业务工作和管理流程之中,促进廉政风险防控制度配套完善、执 行有力,从源头上有效预防腐败行为的发生,根据市审计局《审计执法 廉政风险防控办法》（宁审〔2012〕30 号）,结合我局审计工作实际, 制定本实施办法. 一、审计执法廉政风险的主要表现形式 （一）审计项目决策环节 1．年度审计计划编制.在编制计划方案时,有可能客观上选择审计项 目针对性不够或主观上回避某个审计对象,遗漏重要审计项目导致计 划重点不突出,针对性不强. 2．审计实施方案编制.由于审计人员缺乏职业谨慎,察觉不到潜在的 风险或主观隐瞒调查了解中发现的审计线索,致使审计实施方案确定 的审计内容不准确、重点不突出,重大问题得不到揭露或查处. （二）审计查证环节 1．对应当发现的重要审计事项查不深、查不透、查不实,随意放过问 题、擅自改变问题性质或淡化处理问题. 2．在调查取证或使用银行账户查询通知书、介绍信等审计授权文书 时,为个人或他人谋利.
3．向被审计单位或有关人员泄露审计情况、案件举报、案件移送处 理过程中的审计工作秘密或为被审单位解脱责任出谋划策. 4．审计组组长未严格执行审计实施方案或未按程序采取措施纠正审 计实施内容与审计实施方案不匹配的问题,致使问题得不到揭露. 5．股室负责人对审计组在审计过程中报送的重大且有争议的问题自 行进行处理,不作进一步审计核实. （三）审计处理处罚环节 由于审计组内部成员之间工作分工相对固定等,导致有的审计人员对 审计事项的定性畸轻畸重,随意处理处罚或隐瞒发现的问题等. （四）审计质量控制环节 1．审计组长在组织编制审计报告时,淡化或隐瞒对审计事项关键内容 或重要内容的描述,照顾被审计单位的利益. 2．股室负责人在审计报告复核阶段,对审计发现的问题自行决定不在 报告中反映. 3．不履行或不正确履行法定审核权、复核权,致使审计报告、审计决 定书不当. （五）审计信息公开与对被审计单位整改检查环节 1．未履行规定的保密审查和审核手续,审计和审计调查结果向外公 布.
2．审计人员对被审计单位检查整改情况时,瞒报、虚报被审计单位整 改情况或者为其开脱.
二、审计执法廉政风险的具体防控措施
（一）建立健全岗位廉政教育机制,增强廉政风险防控的免疫力.
1．抓好反腐倡廉主题教育活动.深入开展社会主义核心价值体系教育, 大力宣传和弘扬审计核心价值观和审计精神.采取专题教育、专题讨 论会、业务培训、专题宣传栏等多种形式开展教育活动,提高审计人 员的政治品质和道德品行,促进审计人员依法从审、文明从审、廉洁 从审.
2．抓好经常性廉政教育.以一线审计人员为重点,不断拓展党性党风 党纪、示范、警示、岗位廉政教育,进一步强化审计人员廉政风险防 范意识和自律意识.
3．抓好机关廉政文化建设.落实廉政文化“五进”工程,依托审计系 统党建“三级联创”平台,把廉政文化创建活动同机关党建、精神文 明建设结合起来,同健全和完善廉洁从审行为规范、审计职业道德结 合起来,引导审计人员在参与中自觉增强廉洁意识,树立廉洁新风.
（二）建立健全制度体系,严格执行审计法律法规和制度规定.
1．建立完善审计人员之间相互检查监督机制.严格执行重要审计事项 集体审理、审计工作底稿编制、取证核实等审计工作程序,防止审计 人员私自决定或随意删改审计发现问题的行为,防止审计人员隐瞒、
变更审计发现的问题或者与被审计单位串通舞弊,提交内容虚假的审 计报告.有外聘人员参与的审计项目,外聘人员所在的审计组组长在 做好复核的同时,审计组所在股室要组织人员实行专人复核.审计组 组长、股室负责人、分管领导要加强审计复核质量的监督检查,从严 把关,确保审计复核到位,防止出现重大的工作失误.
2．建立完善审计组信息沟通协调制度.审计人员查证的审计事项和结 果应及时向审计组组长沟通、汇报,审计组要定期召开审计业务会议 并做好记录.审计发现重大违法违纪事项要及时主动向股室负责人或 分管领导报告.
3．建立完善审计事项集体决策制度.严格执行审计业务审理会议规则, 需要提交一般审计业务审理会议或重要审计业务审理会议讨论的事 项,必须通过会议集体研究审定.
（三）强化过程控制,规范审计行为.
1．保持应有的审计独立性.组成审计组时,凡与被审计单位或者审计 事项有利害关系的人员,应当要求其回避；审计人员与审计事项有利 害关系的要主动申请回避.审计组成员中必须有 2 名（含 2 名）以上 的有执法资格的审计机关人员,外聘人员不得担任审计组组长或主 审.
2．避免审计人员单独与被审计单位接触.审计人员在现场审计、延伸 审计、核查重要事项和接受重要审计工作资料以及交换审计意见时, 必须保证 2 人以上,并且至少有 1 名具有执法资格的审计机关人员.
3．开展审计质量检查.适时组织优秀审计项目评选,对审计质量控制 制度及其执行情况进行检查,及时发现审计质量控制制度及其执行中 存在的问题,并采取措施加以纠正和改进.
4．实行审计岗位任职轮换.业务股室负责人和审计人员要定期轮换, 避免审计人员因执行审计业务长期与同一被审计单位接触.
5．认真执行《审计组廉政责任规定》.重点落实审计组和审计人员在 审计期间必须严格遵守的“十三个不准”.
（四）明确廉政责任,加强监督检查.
1．审计组组长做到“五个到位”：进点前对本组人员进行廉政教育 到位；进点时向被审计单位宣传廉政要求到位；在点中,带领全组人 员执行审计纪律到位；撤点时征求被审计单位对审计组的廉政意见到 位；离点后自查执行廉政制度情况到位.
2．股室负责人做到“四个坚持”：坚持对每个审计组有针对性地提 出廉政要求；坚持深入每个项目审计现场督促落实审计纪律；坚持每 季度开展一次执行审计纪律的教育；坚持每半年组织一次审计纪律执 行情况分析会.
3．纪检监察机构每半年至少对审计组执行廉政制度和审计纪律的情 况监督检查一次,并将监督检查结果向局班子报告.
4．审计人员违反廉政纪律的,按《审计组廉政责任规定》（审监发〔2011〕 173 号）和党风廉政建设责任制的有关规定进行追究.
本实施办法由局班子、驻局纪检组负责解释,自印发之日起施行.
篇四：廉政风险防控监督检查制度
廉政风险防控管理
工 作 制 度 汇 编
平昌县旅游局 2012 年
目
一、廉政教育防控制度
录
二、廉政风险预警制度
三、廉政风险点定期分析评价制度
四、廉政风险防范管理教育制度
五、廉政风险防范管理决策制度
六、廉政风险防范管理执行制度
七、廉政风险防范管理监督制度
八、廉政风险责任追究制度
九、腐败风险信息收集制度
十、腐败风险信息处臵制度
十一、家庭廉洁承诺制度
十二、领导干部个人重大事项报告制度
一、廉政教育防控制度 1、制定年度廉政教育计划，健全和完善廉政教育相关 制度。
2、针对干部职工政治思想实际，每季度通过培训、讲 座等形式，开展一次党纪政纪条规、部门法规条例专题学习 教育活动，增强干部职工的法纪意识、风险意识和依法行政 意识。
3、每年组织两次干部职工参观学习红色革命教育基地 和观看警示教育片，进行正反两面典型教育，促使全体干部 职工廉洁自律、自我主动防范。
4、大力开展廉政文化建设、努力打造廉洁勤政、廉荣 耻辱的浓厚工作氛围。
二、廉政风险预警制度 1、单位领导、股室负责人、岗位工作人员质监层层签 订廉政风险防控责任书。
2、针对排查出来的廉政风险点及确定的风险等级，分 三级进行预警：根据单位和个人在党风廉政方面存在问题的 程度，实行“一级（红色）预警、二级（黄色）预警、三级 （蓝色） 预警” 管理办法。
一级预警是面向全体干部职工 “敲 警钟” ，签订廉政承诺书，向社会公示，强化自我防范意识；
二级预警是为重点岗位和人员设“警戒线” ，当群众对重点 部门、 重点岗位的工作人员有反应时， 及时发出预警通知书，
进行督导性谈话；三级预警是向存在的苗头性、倾向性问题 的人员“亮红灯” ，实施重点预警，及时开展诫勉谈话，督 促相关人员主动接受调查，及时纠正错误。真正做到以防为 主，惩防结合，及时纠正和处臵权力运行中的失误和偏差， 化解廉政风险，避免苗头性、倾向性问题转变为违纪违法行 为。
3、及时下发《廉政风险便民服务手册》 、公示岗位职责 廉政风险预警等级， 进行提醒警示， 避免不廉政行为的发生。
4、对发现问题的个人及岗位，根据问题严重程度下发 《廉政风险警示提醒书》 《廉政风险诫勉谈话，责令改正 、 书》 ，及时提醒、诫勉、限期改正。
三、廉政风险点定期分析评价制度 1、定期开展廉政风险点排查，通过自查、服务对象举 报、行风监督员反映、民主测评、日常监管等渠道，及时发 现掌握各种风险因素和征兆性、 苗头性问题， 确定重点部门、 重点岗位的腐败风险点，并填写《岗位风险点自查表》 。
2、及时召开风险防控形势分析会，对查找出的风险点 进行认真分析评估，分析风险点发生的规律和内因，评估其 可能造成的不良影响和危害，对确定的查找出的风险点按照 危害程度划分为一级、二级、三级三个等级，界定每个工作 岗位风险“警戒线” 。
3、依据分析、评估结果，有针对性地制定相应风险防范措 施，健全规章制度，进行事前防范。
四、廉政风险防范管理教育制度 （一）制定并实施廉政风险防范管理教育计划，将廉政 风险防范管理作为局中心组学习和党员干部廉政教育中的 重要内容，定期开展学习教育活动。
（二）局中心组学习成员和党员干部在廉政风险防范管 理教育中积极带头，领会精神实质，及时做好学习笔记，参 加学习研讨和撰写理论文章、心得体会以及相关的教育活 动，为确保开展廉政风险防范管理教育提供组织和形式上的 保证。
（三）完善并重点落实“一把手”讲廉政风险防范管理 党课制度，发挥领导干部讲廉政的带头作用。每季度通过培 训、讲座等形式，开展一次党纪政纪、部门法规等专题学习 教育活动，增强干部职工的法纪意识、风险意识和依法行政 意识。
（四）建立健全经常性的廉政风险防范管理教育活动， 利用正反两方面典型，教育和引导党员干部珍惜工作岗位， 秉公办事，爱岗敬业。通过开展经常性廉政风险警示教育， 提高党员干部严守制度、坚持原则，防止不廉行为的发生。
（五）局党支部每季度进行一次抽查，通报学习进展情 况，并作为全年党风廉政建设工作考核的主要依据，确保学 习教育内容落实到位。同时，创新宣传教育载体，不断扩大 学习教育成果。
五、廉政风险防范管理决策制度 （一）正确决策是事业顺利开展的重要前提，科学民主
决策是实行民主集中制、推进廉政风险防范管理的重要环 节，在决策中应坚持扩大民主，依法决策，使决策主体、决 策行为、决策程序于法有据，依法进行，做到决策权责统一。
（二）局党支部会议主要决策党务管理方面的重要事 项，包括党员发展、党员教育管理和干部选拔任用、党员的 奖惩。通过坚持民主集中制，发扬民主，严格按照规则和程 序办事，事前沟通达成一致，使决策事项符合党章和干部选 拔任用条例、党支部议事规则和有关规定，做到科学决策、 民主决策、依法决策。
（三）局务会议决策重点工作部署、重要财务开支和人 事任免、奖惩、干部调出、调入等廉政风险防范事项，决策 中坚持民主作风，落实民主集中制，按照从严管理干部的规 定，加强对班子成员的教育管理，在尊重事实、客观调查基 础上，使决策更加符合实际，努力提高决策的科学化水平。
（四）调查研究是决策活动的基础性环节，没有调查就 没有发言权，不深入调研不决策，大兴调研之风，在进行决 策前，必须深入调研，掌握真实情况，抓住主要矛盾，作出 准确判断。
（五）凡属重大决策、重要建设项目安排和大额度资金 的使用等，都要经过领导集体内部充分讨论作出决策，有的 还需专家论证，征求意见。在决策过程中倾听少数人意见。
（六）对重大决策事项以及专业性较强的决策事项，应 当事先进行必要性和可行性论证。完善专家咨询制度，必要
时，实施听证和公示制度，保证决策目标和内容的科学性、 可行性和决策方案的顺利实施和有效贯彻执行。
六、廉政风险防范管理执行制度 （一）科学决策是基础，执行是关键。通过决策和制度 的执行，发挥出决策和制度的保障、制约和督导作用，更有 助于提高履职能力，提升服务水平，防范内部风险。
（二） 深入开展调查研究， 及时反馈执行过程中的信息， 增强可行性和准确性。
（三）落实执行责任制，提高执行意识。执行中应分解 任务、明确责任、理清层次、抓住重点，各司其职，各尽其 责，相互配合，推动各项工作有力、有序、有效的开展。着 力提升领导负责制，发现并解决制度执行中的矛盾和问题。
推行“全员责任制” ，做到人人有任务、人人有责任、人人 有压力，人人自觉树立责任意识、人人执行制度不折不扣。
（四）监督检查是提高执行效率的重要手段，领导亲自 挂帅，到局属各单位督查，现场观摩引导执行，提升执行效 果。
（五）健全评价奖惩、激励机制，强化执行纪律，利用 各种手段激发执行者，强化他们的正确行为，引导把他们将 潜能变成显能，进而转化为效能。
（六） 对执行不力者要追究相关责任， 鼓励遵章守制者、 教育有章不循者、震慑职务犯罪者，促进制度落实。进行责 任追究要注意：以执行的制度作为检查的依据,避免检查中 的人治行为;对被检查者应一视同仁,公正、公平、公开的责
任追究,发挥责任追究的作用;检查中发现的重大问题,除责 成纠正外，对负有责任者必须以通报、年终考核降低等次等 形式进行责任追究，对造成严重后果的要追究其行政或法律 责任，切忌搞“下不为例”等形式主义的批评教育；在精神 和物质上支持监督检查者的工作，消除他们的顾虑,敢于发 现问题、暴露问题。
七、廉政风险防范管理监督制度 （一）廉政风险防范管理监督旨在降低风险，维护团结 统一的良好局面，是开展监督最基本的原则要求，全体党员 干部有权平等地直接或间接地监督部门一切事务。党内监督 是党员之间、党员和党支部之间依照党规党法所进行的相互 监察与督促的活动，有助于发扬党的优良传统作风，制约、 规范党内监督对象。
（二）建立健全监督机制，应围绕着监督谁、谁来监督、 监督什么、 怎么监督等基本方面展开。
党员干部是监督主体， 应该履行或正确履行其监督的职责或责任，主要对党支部和 局务会议行使权力进行监督，防止权力滥用。
（三）监督涉及到行使职权和履行义务的方方面面，内 容极为广泛。做好监督工作要把握监督的重点内容，抓住监 督的关键环节和主要内容，增强监督的针对性，使监督取得 实效。
（四）实现监督的有效形式，应探索监督的思路，把握 监督的规律性， 集体领导和分工负责， 促使决策更加民主化。
决策的有关情况必须公开，可以通过“述职述廉”“民主生 、
活会” 在规定范围内作出报告和解释；
“舆论监督” 通过 、 “信 访处理”“巡视”等制度。帮助发现从决策到执行的整个过 、 程中，是否依法办事，有无失职、渎职甚至腐败现象。监督 中发现的问题，通过“谈话和诫勉”“询问和质询”“罢免 、 、 或撤换”等制度处理和解决。
（五）在监督中，应受到监督制约和保护支持，通过严 格的制度和有效的措施监督制约被监督者，保护支持监督者 的合法权益与工作的积极性，以防止被监督者滥用权力打击 报复现象的发生。
八、廉政风险责任追究制度 1、对存有廉政风险表现责任形式之一，并经查实的， 第一次进行诫勉谈话，责令改正；第二次通报批评，限期改 正；一年内累计三次者，给予严处。
2、对出现廉政风险并造成一定影响的，以及受到廉政 风险预警后未及时改正的，视情节轻重和危害程度，逐级追 究相关人员责任。
3、对发现违规、危机和存在廉政风险问题的工作人员， 取消当年评先树优资格，一年内不得提拔使用。
4、对利用职权谋取不正当利益并经查实的，按照有关 规定给予党纪、政纪处分，构成犯罪的移交司法机关处理。
九、腐败风险信息收集制度 1、为全面、真实、准确地收集腐败风险信息，及时发 现苗头性、 倾向性问题， 有针对性地开展腐败风险预警防控， 结合本局实际，制定本制度。
2、腐败风险信息收集的范围和对象是：本系统各股室、 中心、队、所、各岗位及全体干部职工存在的苗头性、倾向 性腐败问题，重点是容易滋生腐败的行政许可、行政审批、 及人财物管理等重点部位和环节。
3、腐败风险信息收集的措施和方法是：
(一)局属各单位采取聘请人大代表、政协委员、服务对 象及干部职工代表担任腐败风险信息员等形式，分别确定一 名相对固定的腐败风险信息员，及时收集整理腐败风险信息 并报送局办公室。
(二)局党风廉政建设加强与有关部门的工作联系和信息 交流，采取多种形式开展腐败风险信息日常收集工作，不断 拓宽收集渠道。
①通过信访举报投诉收集信息。
②通过案件检查、审计收集信息。
③通过日常巡视检查收集信息。
④通过参加各单位民主生活会和领导干部述职述廉等活 动收集信息。
⑤通过问卷调查、网上调查、访问服务对象等方式收集 信息。
⑥通过其他方式收集信息。
4、各单位信息员要切实履行职责，每月对本单位潜在的 主要风险点进行分析检查，对发现的苗头性、倾向性问题及 时向单位主要负责人报告，并填写《腐败风险风险信息采集 表》报局党风廉政建设办公室。
十、腐败风险信息处置制度 1、为及时有效地处臵腐败风险信息，切实做好腐败风 险预警防控工作，推进腐败风险处臵工作的规范化，结合本 局实际，制定本制度。
2、局党风廉政建设办公室具体负责组织评估，对局属 各单位上报的腐败风险信息及日常收集的腐败风险信息进 行分析评估，重点评估风险信息的真实性和腐败风险的危害 性及风险等级。
3、局党风廉政建设办公室对应预警防控的腐败风险， 根据其危害程度，确定风险等级，并根据腐败风险的变化， 及时调整风险等级。
4、局党风廉政建设办公室对已确定的腐败风险，根据 不同对象采取不同的处臵措施。
(一)对党员干部，按干部管理权限，采取谈心疏导、批 评教育、信访约谈、发函询问、诫勉谈话等方式进行预警处 臵。必要时，可下发《预警通知书》警示提醒。
(二)对单位和股室，采取对责任人诫勉谈话、召开专题 民主生活会、限期整改等形式进行预警处臵，纠正工作中的 失误和偏差，化解腐败风险。
(三)对新发现的腐败风险，责成有关单位和个人及时制 定防范措施。
5、建立和实行腐败风险处臵结果回告制度。各责任单 位接到预警后，根据腐败风险等级和预警通知书要求，在规 定时限内对腐败风险进行剖析，制定整改方案和防控措施，
并有针对性地采取相应的处臵措施，及时化解腐败风险，同 时形成书面报告。
6、建立和实行腐败风险预警督办制度。局党风廉政建 设办公室负责腐败风险防控措施的落实情况跟踪监控，对未 在规定时间内整改或整改不力的，应下发整改通知书，督促 责任单位在规定时间内整改落实，同时应与责任单位负责人 或责任人诫勉谈话。对在规定时间仍未整改、错误继续蔓延 构成违纪违法行为的，按照有关规定进行组织处理或立案查 处。
7、对预警处臵情况进行通报。局党风廉政建设办公室 对实施预警处臵的情况，及时向局班子报告，同时在一定范 围内进行通报 十一、家庭廉洁承诺制度 1、承诺对象：
局领导班子成员,各股室、中心、队、所负责人。
2、承诺内容：
（一）组织家庭成员学习有关廉政建设规定，支持亲属 配偶自觉廉洁从政；
（二）不介入、不影响单位上的重大公务活动；
（三）不给家庭成员在争项目、资金方面提供便利，不 给配偶与子女介绍工程；
（四）家庭成员不收受他人现金、礼品、有价证券；
（五）不以领导干部的名义报销家庭的医疗费、招待费、 电话费、手机及电脑费用等；
（六）不违反住房规定；
（七）不以家庭重大事项借机敛财；
（八）配偶和子女不得利用领导干部的职权接受任何单 位和个人的免费旅游；
（九）家庭成员不在领导干部管辖范围内经商办企业；
（十）家庭成员之间互相监督，互相帮助，开展廉洁竞 争，争当“廉内助” ，共创“廉洁家庭” 。
十二、领导干部个人重大事项报告制度 为了加强对领导干部的管理和监督，促进党风廉政建设 和领导干部思想作风建设，制定本规定：
1、领导干部重大事项的报告，按照干部管理权限分级 负责受理。
2、领导干部应当报告下列重大事项：
①本人、配偶以及共同生活的子女买卖、出租私房和参 加集资建房情况。
②本人参与操办的本人及直系亲属婚丧喜庆事宜的办 理情况。
③本人、子女及配偶出国定居情况。
④本人认为应当向组织报告的其他重大事项。
3、对需答复的请示，由上级纪检监察部门认真研究， 及时答复报告人，报告人应按组织答复意见办理。
4、报告内容一般应予以保密。组织认为应予以公开或 本人要求予以公开的，可采取适当方式在一定范围内公开。
5、领导干部不按本规定报告或不如实报告的，由上级
纪检监察部门视其情节轻重，给予批评教育，限期改正，责 令作出检查，在一定范围内通报批评。
篇五：廉政风险防控监督检查制度
六项专项整治任务分解清单
序 整治任务
号
重点查摆问题
各级党组织需准备的 材料
1 否存在党员组织 ….. 关系排查覆盖不全，“口袋”党员、“失 联”党员摸排不准不实不到位的问题；
1、支部党员名册；
2、支部排查出的 “口袋”党员名册；
3、支部失联党员名 册；
4、党员组织关系排
查工作总结。
1、支部流动党员名
册（流动证号、流出
集中整治党 员组织关系 1 排查不深 ②是否存在流动党员底数不清、去向不明、 入、管理不 现状不准，双向管理服务流于形式、出现 到位问题。
“真空地带”的问题；
流入时间、流出、流 入地党组织名称 等）；
2、流动党员流动证 复印件等；
3、存在流动党员管
理问题情况报告及整
改报告；
4、流动党员管理工
作总结。
1、对每名不合格党
③是否存在处置不合格党员标准不统一或简 单搞“一刀切”的问题；
员进行处置的全套材 料（方案、召开支部 会议的记录、各种调
查佐证材料、情况报
告等）。
1、党员名册（名册
要与党员组织关系排
查时所填信息、与党
④是否存在党员名册不完善、党员档案不健 全的问题。
统信息一致）；
2、2014 年后新发展 党员档案保存完整、
要有档案盒；
3、新转入各类党员
要建立党员档案。
序 整治任务
号
重点查摆问题
各级党组织需准备的 材料
1、党（工）委组织
结构图；
2、党（工）委所属
①是否存在正式党员 3 人以上、党员不足 50 的行政单位名册；
人未单独设置党支部，党员 50 人以上、不足 3、党（工）委、总
100 人未单独设置党总支，党员 100 人以上未 支、支部组织设置名
集中整治基 单独设置党委的问题；
册；
层党组织设
4、未按规定设置党
2 置不合理、
组织情况报告及整改
调整不及时
措施。
问题。
1、“两新”组织数
②是否存在非公有制经济组织和社会组织有 量、名册；
党员但正式党员不足 3 人未设置联合党支 2、“两新”组织建
部，或设置联合党支部覆盖企业或社会组织 立党组织的名册；
过多的问题；
3、已建的联合党组
织覆盖“两新”组织
的名册及比例；
4、应建未建党组织 的“两新”组织的名 册及未建原因、整改 报告。
1、党（工）委组织
③是否存在无上级党组织、党委未分设若干 党总支或党支部、党总支未分设若干党支 部，党委隶属于党总支或党支部、党总支隶 属于党支部的问题；
结构图；
2、党（工）所属行 政单位名册；
3、党（工）委及所 属的总支、支部名
册。
1、党（工）委成
④是否存在成立、改建、更名、撤销党组织 和明确党组织隶属关系不及时，调整党组织 设置或隶属关系未经上级党组织批准的问 题。
立、改建、更名、撤 销党总支、支部的文 件；
2、年度党统时的党 （工）委及所属总支
部、支部的名册。
序 整治任务
号
重点查摆问题
各级党组织需准备的 材料
集中整治基
层党组织到
①是否存在未建立或未定期维护基层党组织
期应换未
按期换届选举工作台账，未制定或未按进度
换、换届选
落实年度工作计划的问题；
举不规范问
题。
1、党（工）委年度 工作计划；
2、党（工）委换届 工作全套材料；
基层党组织换届工作 台账；
3、党总支、支部年
序 整治任务
号
度工作计划；
4、党总支、支部换 届工作全套材料。
1、党总支、支部换
②是否存在上级党组织未按照有关规定明确 届的请示；
下级党组织任期，党组织未按照任期进行换 2、党（工）委对所
届选举，新成立、改建党组织未在一年内进 属党总支、支部换届
行选举的问题；
的批复；
3、换届全套材料。
1、关于党组织换届
候选人预备人选的请
示；
2、关于党组织换届
③是否存在未经“两请示一报告”进行选 举，制定选举办法不科学、印制选票不规范 的问题；
候选人预备人选的通 知；
3、关于党组织换届 选举结果的批复；
4、召开党代表大会
（党员大会）的主持
词、选举办法等相关
材料。
1、关于党组织换届
④是否存在换届风气不正，查处和打击换届 违纪违法行为不力的问题。
选举结果的报告；
2、存在的违纪违法 行为情况报告及整改
报告。
重点查摆问题
各级党组织需准备的 材料
各总支、支部“三会
①是否存在未建立“三会一课”、组织生活 一课”、组织生活
会、民主评议党员、党员党性分析等党的组 会、民主评议党员、
织生活制度的基层党组织；
党员党性分析等党的
组织生活制度；
1、党支部工作手
册；
②是否每季度至少召开 1 次党员大会、每月
2、党小组工作手
至少召开 1 次支部委员会、每月至少召开 1-2
册；
次党小组会、每年至少组织党员听 1-2 次党
3、党课讲稿、图
集中整治党 课；
片、信息报道等资
的组织生活
料。
4 制度不健
全、落实不
1、党支部工作手
册；
规范问题。
③党支部（党小组）是否每季度或半年召开 1
2、党小组工作手
次组织生活会，每年开展 1 次民主评议党
册；
员；
3、民主评议党员的
全套材料。
④是否存在落实党的组织生活制度不规范、 1、党支部工作手
不严肃、贴合党员队伍实际不紧密，与行政 册；
业务工作不加区分、混为一谈，对无故不参 2、党小组工作手
加组织生活的党员不提醒、不批评、放任自 册；
流，活动记录无专用记录本、记录不规范等 3、党支部书记与党
问题。
员谈心谈话记录。
序 整治任务
号
重点查摆问题
各级党组织需准备的 材料
集中整治党 ①是否存在未按照《关于中国共产党党费收 1、每名党员月工资 5
员交纳党费 缴、使用和管理的规定》（中组发〔2008〕3 收入证明；
不严格、党 号）要求的比例和标准核算党员应交纳党费 2、每月每名党员缴
费收缴管理 的现象；
纳党费记录。
使用不规范
问题。
②是否存在党员特别是纳入社区党组织管理
的退休干部职工中的党员不主动、不按月、
不足额交纳党费的现象；
1、社区党员月工资 收入证明；
2、社区党员每月缴 纳党费记录。
③是否存在党组织垫交或扣缴党员党费的现 每月每名党员缴纳党
象；
费记录。
1、党（工）委年度
④是否存在使用党费超出培训党员，订阅或 购买用于开展党员教育的报刊、资料、音像 制品和设备，表彰先进基层党组织、优秀共 产党员和优秀党务工作者，补助生活困难的 党员，补助遭受严重自然灾害的党员和修缮 因灾受损的基层党员教育设施等 5 项规定范 围的现象；
党费收支、结存情况 表、党费使用明细 表、上缴党费情况 表；
2、党（工）委党费 使用票据；
3、党（工）委年度 党费收缴和使用情况
篇六：廉政风险防控监督检查制度
神华北电胜利能源公司 信访工作台账
1．来访、来信人员基本情况登记表
名称（姓名） 隶属关系 联系方式
地址
时间 信访联
络员
详细情况：
：
记录人：
日 期：
2．公司信访管理组织系统
序号
单位
负责人 信访联络员 备 注
会议时间 主要议题 出席人
3．信访工作会议记录
地点
主持人 记录人
会议主要内容
4．矛 盾 纠 纷 隐 患 排 查 记 录
序号 排查时间 排查内容 排查人
检查情况
填报单位：
问题名称
5、矛盾纠纷集中排查调处化解台帐
填报日期：
年 月 日
发生 类型
时间
诱因
地点
涉及 人数
重点 人员
包案
调处化解
责任人
领导
进展情况
意见 建议
说明：1、类型分: a、职工群众之间的矛盾纠纷 b、部门、单位之间、职工群众与公司、与社会产生的矛盾纠纷;c、 公司与社会之间产生的矛盾纠纷;d、公司安全问题产生的矛盾纠纷;e、其它。
举报 编号 举报人
时间
6、20
问题名称
年度人访情况统计表
问题 性质
承办单位 承办 办结 （包案人） 时限 情况
处理情况
备注
举报 编号 举报人
时间
7、20
问题名称
年度电访情况统计表
问题 承办单位 承办 办结 性质 （包案人） 时限 情况
处理情况
备注
举报 编号 举报人
时间
8、20 年度信访情况统计表
问题名称
问题 承办单位 承办 办结 处理情况 备注
性质 （包案人） 时限 情况
9、20 年度上级交办信访问题及答复情况一览表
编号
交办 时间
反映问题
答复时间 答复人
当场 答复
调查 备注
答复
10． 信 访 责 任 状 记 录
序 签订时间 签订人 被签定人
主要内容
号
11．处理重大应急事件工作预案
篇七：廉政风险防控监督检查制度
单位处室保密工作自查报告
根据 xxxxx 号文件的要求，我站保密工作领导小组高度 重视，对我站保密工作进行了全面自查。基本情况如下：
一、我站的保密工作领导责任制与机构队伍建设 1.我站实行保密工作领导责任制。领导班子对保密工作 十分重视，把它做为一项重要任务来抓，将它同业务工作同 计划、同部署、同检查、同总结。我站专门设有保密工作领 导小组，负责全站的保密工作，组长由一名副站长担任，成 员是党政职能主要部门负责人和保密重点股室的主要负责 人和保密员，同时做到了分管领导负责抓，经办人员具体抓。
对保密工作所需设施、设备和经费，我站领导班子都能够给 以重视和支持，保证了日常工作顺利开展。
2.保密工作队伍的建设。近年来，我站人事变动较大， 我站坚持做到保密工作机构健全、保密工作队伍不散，保密 工作人员及时调整和补充，做好工作交接。今年，我站为加 强保密工作队伍建设，新近调整充实保密工作领导小组，组 长由副站长 xxx 担任，成员有 xxx、xxx、xxx、档案保密 xxx， 这支保密工作队伍基本素质较高，大部份管理人员具备大专 以上学历，且都能熟练掌握保密法规和保密技术基础知识， 熟悉本单位业务工作和保密工作基本情况。
二、我站保密工作开展情况 1、我站的保密重点股室、要害部位的保密工作情况
经我站保密工作领导小组研究确定，我站人秘股、档案 室等股室、部位是保密重点部门和部位。具体结果还有待市 保密局的审批。这些股室接触密源广、涉密深，保密工作领 导小组对这些单位的保密工作进行不定期的检查督促，防止 失密、泄密。多年来，这些股室的规章制度健全，从每个环 节做起，保密观念强，措施得力，落实较好。如：档案室制 定档案工作人员保密职责，查、借、阅档案手续齐备;人秘 股的复印和统计人员都订有保密职责，机要文秘人员有保密 守则及管理办法，秘密文件、内部资料的传递、回收、注销 都严格按照市保密局的规定办理，形成了一整套制度、规定， 管理渠道畅通。保密干部有变动后，及时要求他们参加上岗 培训，提出做好保密工作的要求，并指导做好日常的保密管 理工作。
2、计算机信息系统的保密工作情况 近年来，由于形势发展，工作需要，我站为各股室配备 了电脑，组建了局域网，并联上国际互联网。为加强计算机 信息系统的保密工作，我站采取以下措施：一、每台电脑系 统都安装诺盾防火墙或瑞星杀毒软件，防止黒客、病毒入侵。
二、指定专人(精通电脑，责任心强，受过保密人员上岗培 训)来负责全站的电脑管理工作，目前是 xxx 同志负责。三、 制定电脑安全操作规范，要求全站人员严格按规范操作，发 现病毒及时报告，由专人处理。四、上网资料需经保密工作
领导小组批准方可上传，严防泄密。
3、我站保密规章制度的建设情况 建立健全保密规章制度是做好新时期保密工作的重要
保障。近年来，我站修订完善了以下保密工作制度：(1)xxx 保密工作责任制，进一步明确各级领导干部的保密责任。(2) 保密管理制度。(3)保密守则。(4)文件传阅、管理、归档制 度。(5)档案管理制度。(6)保密范围和密级的若干规定。(7) 保密审查、失泄密报告制度。
4、对全站干部职工开展保密教育情况 站党支部高度重视保密教育工作，采取多种方式，利用 各种机会对全站干部职工进行经常性的保密教育。我站坚持 每季度一次，认真组织全站干部职工学习《中国共产党中央 关于加强新形势下保密工作的决定》、《中华人民共和国保守 国家秘密法》、《保密法实施办法》、《应知应会》及上级有关 保密工作的会议精神、规定制度。我站经常组织全体人员观 看有关《保密法》的电视录像节目，学习《保密工作》杂志 的内容，参加市保密局组织的《保密法》知识百题竞赛活动 等。这些活动的开展，使干部和教职工增强了保密观念，为 做好我站的保密工作奠定了扎实的群众基矗。
经过落实检查，现将我处保密工作情况说明如下。
一、高度重视，切实加强保密管理工作 组织处室成员认真学习各项规章制度和保密制度，并加
强文档保管和计算机的安全使用与管理。并在具体落实中， 对处室成员进行了逐机、逐项自查，不留死角，确保安全工 作到位。
二、明确责任，严格要求 1、我处严格执行保密管理制度，指定专人保管和收发 文档 ,对涉密文件保持高度警觉，严格按程序办理并及时归 档。处室重要文件资料指定专人负责保管，对过期没有保存 价值的文件资料也必须交由厅指定人员进行销毁处理。
2、我处无涉密计算机; 3、我处个人计算机已全部安装反病毒软件，并设置定 期升级、定期全盘杀毒，以确保个人计算机安全无漏洞。
4、已落实设置双硬盘隔离措施，所有涉密文件都只存 放于办公系统内网，确保了涉密计算机不上网，上网计算机 不涉密。
5、个人 U 盘或移动硬盘不存放涉密资料，以防资料外 泄。
三、进一步加强保密管理工作，确保保密工作落到实效 通过自查，我处的保密工作做到制度到位、管理到位、 检查到位，但也存在一定的问题，主要是计算机防范技术有 待学习提高，参加法律法规的宣传和教育活动不够。
我们将继续加强保密法律法规的学习，以增强处室成员 的保密意识和法制观念，牢固树立保密无小事的思想，进一
步提高保密管理水平。
